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金融:新设分支机构限制解除 行业转型加速

发布时间:2019-10-09 15:57:23

金融:新设分支机构限制解除 行业转型加速 201 -02-04 类别: 机构: 研究员:

[摘要]

事件:

证监会发布《证券公司分支机构监管规定(征求意见稿)》,并向社会公开征求意见。

简评取消新设分支机构数量和区域限制《规定》明确,经营规范、具备管理控制能力、不存在重大风险的证券公司,均可设立分支机构。(证券公司分支机构包括分公司、证券营业部两类。)支持证券公司按照业务类型、发展规划和管理能力,自行决定分支机构的设立数量、区域。这也意味着以往在营业部业务相对饱和地区新设营业部所面临的限制被解除。

取消分支机构业务范围限制以往证券公司分支机构的业务范围局限于经纪业务及与之相关的融资融券等业务,“松绑”之后,证券公司分支机构可以经营不超出证券公司业务范围的业务,如资产管理、自营、承销与保荐等,但应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。

《规定》发布正当时证券公司综合治理结束后,为防止证券公司盲目设点,盲目授权,导致分支机构业务风险失控,证监会启动证券公司分支机构的审批工作。经过4年的发展,证券公司自身及外部环境都发生了显著的变化:证券公司的制度基础和管控水平显著提升;证券公司的组织结构更为灵活、多样;随着客户需求趋向多样,证券公司分支机构也逐步向综合业务平台转变;随着经济的快速发展,二三线城市居民产生了新的金融服务需求,而我国仍有超过60%的县级区域无证券分支机构;证券业创新背景下,行业需要更大的发展空间,寻求差异化发展的路径。正是在此背景下,证监会适时发布了《规定》。

中信建投观点新设网点限制的接触,短期内可能在一定程度上加剧行业经纪业务的竞争,给一些地方性券商,尤其是经纪业务占比高、佣金率高的券商带来一定的压力,但从中长期看,将有利于行业的发展、转型。

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